Curriculum
Regulatory Monitoring
Regulatory Monitoring I
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Regulatorische Herausforderungen
Vorschau -
Stand der Bewilligungsverfahren
Vorschau
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Mangelhafte Geldwäschereirisikoanalyse
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Dynamisches Sanktionsrecht
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Höhere Anforderungen an Compliance- und Risk-Officer
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FINMA-Meldepflichten
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Kosten und Transparenz bei FINMA-Aufsichtsabgabe
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Neue aktienrechtliche Pflichten für den Verwaltungsrat
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Ausblick: Neues Transparenzregister für juristische Personen
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Regulatory Monitoring
Stand der Bewilligungsverfahren
In der FINMA-Aufsichtsmitteilung 1/2024 vom 2. Februar 2024, berichtet die FINMA über den aktuellen Stand der Bewilligungsverfahren für Vermögensverwalter und Trustees. Bis zum Ende des Jahres 2023 wurden von den 1’699 eingereichten Bewilligungsgesuchen insgesamt 1’149 Institute bewilligt. Dies entspricht einer Bewilligungsrate von etwa 70 Prozent, unter denen sich 1’085 Vermögensverwalter und 64 Trustees befinden. Von den Anfang 2024 eingereichten 78 neuen Bewilligungsgesuchen wurden 38 bewilligt.
Die bewilligten Institute repräsentieren mehrheitlich kleine Unternehmen mit weniger als drei Vollzeitstellen, die zusammen ein beachtliches Gesamtvermögen von CHF 216 Milliarden verwalten. Dies unterstreicht die vitale Rolle, die diese Unternehmen im Finanzsektor der Schweiz spielen.
Die FINMA wies jedoch darauf hin, dass die Rückmeldungen von den Gesuchstellern oft verzögert erfolgten und die Qualität der eingereichten Bewilligungsgesuche generell verbesserungswürdig war, was mehrfache Nachbesserungen erforderlich machte.